直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也九龙司是哪里？有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(r九龙司是哪里？óng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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